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序言1

第一章 创业板与创业板市场1

第一节 创业板概述1

一、创业板概念1

二、创业板市场的特征2

三、创业板市场的功能3

四、创业板市场的重要性4

第二节 创业板市场概述6

一、概述6

二、我国创业板市场背景11

第三节 世界主要创业板市场比较13

一、纳斯达克的繁荣13

二、新兴市场创业板举步维艰14

三、内地创业板的后发优势14

第四节 中国创业板市场的现状及展望16

一、创业板设立的缘由16

二、中国创业板市场现状18

三、中国创业板市场面临的风险22

四、中国创业板市场风险形成的成因26

五、针对中国创业板市场风险的防范措施27

第五节 创业板市场的完善对中国经济发展的意义29

一、概述29

二、创业板对中国经济发展的意义30

第二章 创业板上市32

第一节 创业板上市与主板上市的比较32

一、创业板和主板的区别32

二、创业板对主板的影响35

第二节 创业板上市与中小企业板上市的比较38

一、创业板与中小板上市对象的比较39

二、创业板与中小企业板的发行制度比较47

第三节 各类企业在创业板上市中应注意的重点问题5

一、新经济企业的关注点57

二、新农业企业的关注点60

三、医药企业的关注点62

四、连锁经营企业的关注点63

五、外商投资企业的关注点66

第四节 律师在创业板上市过程中的主要工作69

一、法律尽职调查的概念和价值69

二、法律尽职调查的程序和注意事项74

第三章 创业板的上市准备80

第一节 公司治理结构方面的准备80

一、独立性80

二、股东大会81

三、董事会82

四、监事会83

五、董事、监事和高级管理人员选聘84

六、董事行为规范85

七、董事长特别行为规范88

八、独立董事特别行为规范89

九、监事行为规范90

十、高级管理人员行为规范91

十一、控股股东和实际控制人行为规范91

第二节 公司的股权、资产、盈利等方面的准备92

一、公司股权的准备92

二、公司资产的准备93

三、公司盈利的准备93

第三节 其他方面的准备94

一、公平信息披露94

二、募集资金管理95

三、内部控制96

四、投资者关系管理105

五、社会责任106

第四节 案例及评析107

一、风行菱智107

二、三英焊业109

第四章 创业板在内地的上市条件和程序112

第一节 创业板在内地的上市112

一、创业板上市公司应该具备的条件112

二、上市条件小结119

第二节 创业板在内地的上市程序120

一、尽职调查阶段120

二、改制阶段125

三、辅导阶段127

四、申报材料制作及申报阶段129

五、股票发行及上市阶段130

第三节应注意重点问题131

一、创业板的投资风险131

二、投资者注意事项131

三、如何判断创业企业的价值132

第四节 相关法规及政策133

一、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》133

二、《创业板市场投资者适当性管理暂行规定140

三、《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》142

第五节 案例及评析144

一、桑乐金144

二、三英焊业145

三、安得物流146

四、恒大高新146

五、同济同捷147

六、磐能电力147

七、福星晓程148

八、奇想化工148

第五章 香港创业板上市的条件及程序150

第一节 香港创业板上市的条件150

一、境内企业申请到香港创业板上市的条件151

二、境内企业申请到香港创业板上市须提交的文件151

第二节 香港创业板的上市程序152

一、香港创业板上市具体步骤152

二、创业板上市的具体工作155

第三节 香港创业板上市审核制度156

第四节 香港创业板上市的交易制度157

第五节 香港创业板市场信息披露制度159

一、香港创业板市场上市公司信息披露159

二、香港创业板市场保荐人信息披露162

三、香港创业板特定情况下投资者信息披露163

第六节 香港创业板保荐人制度163

第七节 香港创业板上市应重点注意的问题167

第八节 香港创业板上市的相关法规及政策169

一、在香港创业板上市的具体要求169

二、主板和创业板上市要求比较171

三、创业板的监管理念及主要特点171

第九节 香港创业板上市的案例及评析172

一、北大青鸟环宇科技公司在香港创业板上市173

二 案例评析182

第六章 创业板在美国上市的条件和程序185

第一节 创业板在美国的上市条件188

第二节 创业板在美国的上市程序191

一、组建上市顾问团队191

二、尽职调查192

三、注册和审批192

四、促销和路演193

第三节 创业板在美国的上市交易制度193

第四节 应注意的重点问题198

一、信息披露198

二、投资者关系管理200

三、上市企业危机管理202

第五节 相关法规及政策205

一、404条款剖析207

二、管理层的声明书和相关责任分析208

三、404条款实施实务要点209

第六节 案例及评析210

一、逆境中IPO211

二、外资不能从事 ICP业务211

三、一波三折212

第七章 创业板在韩国上市的条件和程序216

第一节 创业板在韩国的上市条件218

第二节 创业板在韩国的上市程序220

第三节 创业板在韩国的上市交易制度223

第四节 应注意的重点问题228

第五节 相关法规及政策229

第六节 韩国创业板案例及评析230

第八章 创业板在新加坡上市的条件和程序232

第一节 新加坡证券市场概况232

一、新加坡证券市场概述232

二、企业选择新加坡上市的原因235

三、新加坡创业板上市的标准和条件238

四、新加坡创业板上市程序240

第二节 中国企业赴新上市概况243

一、中国企业在新加坡上市概述243

二、中国企业到新加坡上市的条件245

三、中国企业赴新加坡上市的基本程序247

第三节 创业板在新加坡的上市交易制度249

第四节 中国企业赴新加坡上市应重点注意的问题251

一、新加坡创业板上市的困难251

二、企业境外上市前的重要准备253

三、中国企业赴新上市的途径257

第五节 中国企业赴新加坡上市的相关法规及政策262

第六节 中国企业赴新加坡上市的案例及评析263

一、西安大鹏生物决定在新加坡创业板上市263

二、2009年中国恒阳石化物流有限公司在新加坡凯利板上市263

第九章 创业板在欧洲上市的条件和程序265

第一节 创业板在欧洲上市概况265

一、伦敦证券交易所AIM的特色267

二、企业在伦敦证券交易所AIM市场上市的条件268

三、企业在伦敦证券交易所AIM市场上市的原因271

第二节 创业板在欧洲的上市程序273

一、AIM上市的流程273

二、AIM上市需要的中介机构及相关工作279

第三节 创业板在欧洲的上市交易制度288

一、正文部分288

二、附件部分288

第四节 创业板在欧洲上市应重点注意的问题289

一、AIM的成功经验289

二、国内企业赴AIM上市需要注意的事项291

三、英国股票交易的方法291

四、公司及董事会在AIM上市后的责任292

五、AIM的“终身”保荐人制度及对我国创业板市场的借鉴意义293

第五节 创业板在欧洲上市的相关法规及政策296

一、国家立法体系296

二、自律机构的管理298

三、政府监管机构的管理299

第六节 创业板在欧洲上市的案例及评析300

一、中国万德包装机械有限公司在伦敦证交所上市案300

二、浙江昱辉阳光能源公司在伦敦证交所上市案301

三、华程房产成功在纽约一泛欧证券交易所上市301